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中兴通讯陨落：大国崛起成色与试金石
来源：港股那点事
▌一、
1984年，农历甲子年。
中国经济已摆脱70年代末近乎崩溃的境地，但依然在艰难中趔趄前行，经济总量在世界总盘子里几乎可以忽略不计。那年的4月，云南边防部队发起了收复老山、者阴山的作战。就是在这种近乎总体灰色的大基调下，那年的第二届春晚，来自香港歌手张明敏的一首《我的中国心》，响彻大江南北。
彼时，中国的改革开放刚刚过去6个年头，一切都还刚开始，一切都还在摸索中。“洋装虽然穿在身，我心依然是中国心，我的祖先早已把我的一切烙上中国印”，朴素而真挚的感情，朗朗上口的歌词，唱出了全球华人对历经磨难后终于开始经济改革的祖国的深情赞美和无限期待。
作为改革开放的总设计师，从那年年初开始，邓小平就在几个新建的经济特区考察调研，在深圳的题下了“深圳的发展和经验证明，我们建立经济特区的政策是正确的”的题词。而他在当时中国最先进的公司宝钢的题词是：“掌握新技术，要善于学习，更要善于创新。”
遗憾的是，被建国前30年各种折腾耽误了太多时间的国人，一门心思想的是如何抄捷径追赶英美，所以绝大多数人充分理解并执行了前两句，却极少有人领会伟人第三句话的高瞻远瞩与内涵。
也许，所有人都没想到，始于1978年的改革开放，40年的时间，中国从一个积贫积弱近乎崩溃的经济体，在动乱的泥沼里腾飞，一跃成为全球第二大经济体，超英赶美已经从口号变为现实。
如果不是因为一个叫特朗普的疯子发起的贸易战，我们大概率会陶醉在过去40年的“经济奇迹”与“大国崛起”的耀眼光环里，感觉良好，乃至一醉不起。
1820年，嘉庆25年，大清GDP占到了彼时全球近三分之一。整个大清罔顾欧洲已如火如荼的产业革命与技术创新，依旧沉浸在东方帝国的歌舞升平中。短短75年后，洋人的几艘坚船利炮就彻底鉴定了帝国的成色。
▌二、
任谁也没有想到，中美贸易战中最先倒下的，不是所谓要被淘汰的传统产业或者外贸企业，而极可能是一家在中国改革开放特区引以为豪的标签式高科技企业：中兴通讯。
从3月美国总统特朗普签署一份总统备忘录，宣布将对价值 600 亿美元的中国进出口产品征收“惩罚性”关税开始，中美贸易战持续升温。
在中美之间你来我往交锋一阵后，随着博鳌论坛上中国表态将扩大对外开放，中国领导人在主旨演讲中推出：大幅度放宽市场准入、创造更有吸引力的投资环境、加强知识产权保护、主动扩大进口等更具开放性的四大开放举措后，贸易战稍微降温。舆论也一直依据过往经验，习惯性认为这些表面的剑拔弩张，不过是美国政客为应付中期选举的一些间歇性作秀而已，会随着中国的象征性让步与利益集团的游说而很快偃旗息鼓。
但这次很明显是个例外。美国昨晚突然宣布封杀中兴通讯，令看似舒缓了的形势彻底变味，陡转急下。
美国商务部在美东时间4 月16日宣布，将禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术7年，直到2025年3月13日，并对中兴通讯处以 3 亿美元罚款，理由是中兴违反了美国限制向伊朗出售美国技术的制裁条款。
中兴通讯AH股今日均宣告紧急停牌。
昨日晚间美股中兴通讯主要供应商股价大跌：
此外，A 股多家科技板块公司股价走低，海康威视、大华股份盘中股价触及跌停。战场之上，人人自危。
这次的全面封禁，其实是美国商务部和联邦调查局在2012 年就中兴未经授权向伊朗出口，违反美国对伊朗的贸易制裁规定而制裁的追加。当时美国发现中兴曾与伊朗的电信公司签署 1.2 亿美元合约，当时中兴通讯与专利授权公司 Vringo 在美国打官司，中兴高层还因担心遭逮捕而拒绝出庭。
之后，在 2016 年整个事件彻底爆开，因为美国政府取得中兴内部极为机密的文件，档案中指导如何规避美方制裁措施，例如建议中兴利用空壳公司来向受禁运的国家出口美国产品，而中兴就是根据该策略向伊朗输入美国制造的产品，包括美国企业的软硬件。美国司法部国家安全部门主管 Mary McCord 表示，中兴最高管理层允许并批准该计划，而且中兴还多次欺瞒、误导联邦调查员。
2017 年 3 月中兴认罪，就美国指控其违法向伊朗及朝鲜出售美国科技及妨碍司法调查达成和解，并同意支付 8.92 亿美元罚款，后续中兴若违反与美国商务部的协议，还须额外支付 3 亿美元罚款。
根据和解协议，中兴承诺解雇 4 名资深员工，另有 35 人接受取消奖金或被谴责的纪律处分。
但匪夷所思的是，中兴事后并未对39名相关人员作出处罚，且向美国商务部做出了虚假陈述：
之后我们就看到了昨晚的那份全面封禁令：禁止美国公司想中兴销售零部件、商品、软件和技术，直到2025年3月13日。
这对仍有相当大部份芯片、零部件、操作系统、软件都与美国厂商有紧密关系的中兴而言，将会陷入无零件可买、也无技术这支援的绝境之中，无疑就是一份死刑判决。
以目前中兴产品来看，包含手机、平板等消费类电子产品以及电信设备为主，其中电信设备占营收以及相关服务占约 6 成，而消费类电子产品则占约 3 成。
其中，中兴的电信设备部分的关键组件，比如说光传输的发送器与接收器等，还是以国际大厂作为零件供应主要来源，电信设备中的零件亦有不少来自美国的供货商。整体来看，外来零件占其料件比例至少有 6 成以上，而来自美国供应商的料件至少占了这 6 成的一半以上。而在手机产品方面，高通目前是中兴最大的应用处理器来源之一，占其手机产品约 6 成。
而遭受制裁之后，中兴不论在通信设备，或者是手机产品，都将面临断炊的危机，通信设备虽可能在零组件取得一部份中国本地供货商的支持，但缓不济急；而在手机产品上，由于往后就无法拿到来自Google 的安卓系统授权，这意味着中兴手机不只是无法进入美国市场，而是连其他市场都无法进入。
除非中国政府为了避免“头牌”科技公司一打就死的尴尬而出手“养”着它，否则，从商业运营角度，这家公司已陷入事实上的“濒死”状态。
而如果美国政府制裁持续过久甚至扩大化，引发整个多米诺骨牌效应，不单中兴，整个整机产业都可能面临灭顶之灾。皮之不存毛将焉附，对于中国靠科技最短板的核心——芯片而言，若失去国产整机厂作应用支撑，又谈何发展机会？
我曾经说过，特朗普不只是一个普通商人，从战略和大局观角度，他是一个如假包换的高段位棋手，在我们眼里看似的无理手，前后勾连后，已赫然成势，此时再投出精准的胜负手。
你问何谓胜负手？
如果你国家高科技产业的基础命门被对方一把拽住并掐死，你认为这算不算胜负手？
到今天这个地步，中兴自己已经无能为力，能救中兴的只有中国政府:看中国愿意放弃哪些利益，保留哪些利益。一个中兴对美国无关紧要，将中兴惩罚致死是一种姿态，通过谈判放行中兴是另外一种姿态。中兴问题已演变为大国棋盘上一个博弈的劫点，区别只在于，对中国，是一个舍谁的负劫，对美国，则是一个取谁的无忧劫。
▌三、
我们之所以在文初提及那首对中国寄予深情赞美和无限期待的歌曲《我的中国心》，是因为我们真正、一直缺乏的，不是内心的拳拳爱国心，而是那份科技创新领域的匠心。
这让我们空有世界第二大经济体的荣耀，却在现代高科技领域的核心基础——中国“芯”上，无比脆弱和落后。
3月23日商务部宣布拟对约30亿美元的美国进口商品加征关税后，原商务部副部长、中国国际经济交流中心副理事长魏建国24日表示，继宣布第一批中止减让产品清单之后，中国正在研究第二批、第三批清单，比如飞机、芯片领域。而且，中国可以采取的措施不仅限于商品领域，旅游业等其他行业也有可能。
然而，事实上，拿科技产业的核心要件——芯片开战，我们并没有什么胜算，因为掌握芯片这枚武器的扳机，根本不在我们手里。
诚然，中国是世界最大的半导体消费市场，中国每年需要进口2300亿美元芯片，而且连续多年位居单品进口第一位。但是，我们需要铭记的是，这2300亿美元芯片，要么是客户指定，不能更改的芯片，要么是中国不能自主设计生产，必须要进口的芯片。
想要用芯片来要挟和制裁美国，一丁点胜算都没有。
然而目前，全球芯片仍主要以美日欧企业为主，高端市场几乎被这三大主力地区垄断。在高端芯片领域，由于国内厂商尚未形成规模效应与集群效应，所以其生产仍以“代工”模式为主。
食物链的顶端，基本还是美国公司：英特尔和AMD的CPU，高通的手机处理器，英伟达的AI芯片、博通的光通信、无线通讯等芯片。
2018年3月23日，IC Insights公布全球2017年Fabless（小编注：无厂半导体公司）情况。美国企业占全球份额约53%，加上即将迁回美国的新博通，美国占比约69%，可谓一家独大！
中国大陆2017年占全球比约11%，低于台湾地区的16%，排名第三。
而我们能够实现国产替代的芯片，大部分集中在电源，逻辑，存储，MCU，半导体分立器件等中低端产品。除了海思麒麟芯片还可以勉强和高通顶级对决，龙芯的CPU，展讯处理器+基带芯片，同创国芯的FPGA，长江存储的Falsh，Vanchip的RF芯片，汇顶科技的指纹芯片等等，都还在追赶的二万五千里长征路上。
在对稳定性和可靠性要求很高的通信、工业、医疗以及军事国防，航空航天的大批量应用中，国产芯片距离国际一般水平差距尤大。尤其是一些技术含量很高的关键器件：高速光通信接口、大规模FPGA、高速高精度ADC/DAC等核心领域，还完全依赖美国供应商。
国产替代，目前还只是一个美好的梦想！
中国芯片自给率之低，甚至远低于石油：
全球半导体市场规模达3200亿美元，全球54%的芯片都出口到中国，但国产芯片的市场份额只占10%。全球77%的手机是中国制造，但其中不到3%的手机芯片是国产的。
芯片产业长期被国外厂商控制，不仅每年进口需要消耗2000多亿美元外汇，超过了石油和大宗商品，是第一大进口商品，更关键的是，我们所谓的“高科技”，更像是纸糊的风筝，徒有其表，稍有风雨，直线坠落。
在这里，即使中国人拥有聪明的头脑和勤奋，也极难赶超。高难度的产业背后蕴藏的是巨大的利益和商业价值。集成电路被誉为电子工业的粮食，除了对国家和行业安全有着巨大的意义，在商业价值上同样是予取予求。美国Linear，ADI等企业的综合毛利率接近70%，而我们A股的芯片公司，平均毛利仅约30%。
2017年开始，存储芯片涨价超过100%，MLCC涨价超过10倍，中国制造业成本整体上涨5%-15%，但无力反抗。
这就是被人捏住命门，你没有太多反抗的余地。
中兴一打就趴的脆弱，只是一个缩影。
而这一切，都拜我们长期追赶中的拿来主义（其实就是机会主义），只学习，不创新，也极度缺乏创新的文化、机制与土壤。
现在我们回过头看看35年前改革开放总设计师在宝钢公司的题词，或许会深谙其中深意：“掌握新技术，要善于学习，更要善于创新。”
▌尾声
在美国宣布对中兴全面封杀的几乎同时，中国商务部宣布了对原产美国的进口高粱实施临时反倾销措施：
这个画面的画风，颇显滑稽和诡异，一个业内大咖在他的朋友圈是这样评述的：
美国打”芯片”，中国打高粱。中兴如果最终逃不过此劫，基本可以说是咎由自取。现在我们应该至少明白两点∶现代战争早已不是靠飞机军舰打赢的，以及大国崛起不可能靠央视的喧嚣与文宣爱国口号的浮夸，而是核心高科技领域的匠心与日积月累的寂寞积累与投入！哪怕我们真的要和美国人打一架，总不能靠高粱，石头，瓦块以及没来由的大国自信？
然而，可悲的是我们诸多的创业者和投资人都还迷糊在模式创新的游戏里，几百亿投了一堆破单车和外卖。
中兴事件注定将成为中国崛起路上的一个标志性事件。自家的头牌“高科技公司”一打就趴下，
多少显示了大国崛起的成色。这或许令我们难堪，但绝不是坏事，因为它能给我们所需要的疼痛的清醒。
以中国今日之经济体量与弹性，只要我们知耻而后勇，断然放弃那些有用没用、自我迷醉的“爱国情怀”与那些纯粹着眼赚钱的“学习”与抄袭，扎扎实实去做科技研发投入与积累，时间最终会站在我们这一边。
靠送外卖，我们永远赢不了未来的竞争。
墙！末路中兴：你知道中兴给伊朗出口的是啥吗
来源：西雅图雷尼尔
中兴被美国制裁
美国商务部文件
2017年3月份，中兴违反美国相关贸易制裁规定向伊朗出口商品一事，在经过了长时间的拉锯后和解：中兴支付11.9 亿美元罚款。并且中兴承诺如果和解条约没有完成或者再次违法出口限制，那么中兴将被取消7年的进口许可。
本周又有了新的戏码，美国商务部最近的新发现：
中兴谎报了对事件中相关人员的处罚情况。原本认定的受罚员工中，「除一人以外的所有人」都被发现从公司那里领到了其不应得的 2016 年全年奖金。
2016年11月份，中兴发函给美国商务部表示公司按照和解协定启动内部调查和整顿。
2017年7月份，中兴发函给美国商务部表示整顿结束，并给了一个39个人的处罚名单。
2018年2月份美国商务部发现有诈，要求中兴提供现在这39个人的职务，职责范围和收入及奖金状况。
然后中兴慌了，承认前面两封信有假，实际情况只开了4个人，除了一个人外都领到了2016年的全额奖金。
美国商务部怒了，通知中兴准备发禁令。中兴一直拖着让美商务部再等待中兴内部调查结果。
然后美国商务部表示完全无法再相信中兴的任何说辞。在禁令中美国商务部情绪激动：
“ZTE made false statements to the U.S. Government when they were originally caught and put on the Entity List,
made false statements during the reprieve it was given, and
made false statements again during its probation.” said Secretary of Commerce Ross.
你知道中心给伊朗出口了啥吗？
看着中兴很冤枉，不就卖点东西给伊朗嘛，至于这么搞吗？如果美国真的禁止ZTE进口美国的产品7年，ZTE基本上可以确定可以关门了。
中兴的产品严重依赖美国的芯片
但是你是否知道中兴出口的产品是什么吗？知道中兴因为出口这个产品被处罚，被禁还会同情中兴吗？
中兴出口的是：
墙！
东窗事发
2012年中兴被举报 “通过在北京注册的空壳公司，向伊朗倒卖了大量禁运IT软硬件以及自家的“墙”解决方案。爆料者是一名中兴雇佣的美国律师，在加入中兴之前他为华为工作，他在了解内幕后向FBI报案，FBI正式介入调查。
FBI调查发现中兴涉嫌向伊朗提供美国制造的硬件和软件，其中包括一个功能强大的监控系统，这严重违反了联邦法律和贸易禁令。
涉嫌违禁的交易是中兴与伊朗电信公司(TCI) 在2010年1.3亿美元的一笔交易。其中包括了一部强大的监控系统。据前伊朗通信项目经理Mahmoud Tadjallimehr告诉路透社，伊朗向中兴购买的这套监控系统是他“见所未见”的。他表示，该系统可用户拦截语音通话，短信，电子邮件和聊天，以及定位用户。
路透社获得的交易清单长达907页，其中出现了不少美国公司的硬软件产品，包括微软，甲骨文，惠普，思科，戴尔，赛门铁克等等。
据报道，举报中兴的人是一位名叫Ashley Kyle Yablon(看名字应该是犹太裔，犹太人和伊朗人是死敌）告发者。他向FBI举报，并允许FBI拷贝他工作电脑中的资料。Yablon是一位39岁的律师，去年10月被中兴美国分公司聘为法律顾问。之前他工作于中兴的竞争对手，华为。
因为是内部人，所以对各种规避手段一清二楚。他还告诉FBI，他相信中兴已经成立了一家名叫“8 Star Beijing”的公司，只购买受美国禁运的商品，同时成立了另一家名叫“ZTEC Parsian”的公司，为提供给伊朗的设备进行组装整合。
小结
在中兴这个事情，抛开对对错错的法律纠纷，但也暴露了一个现实：中国的微电子行业依然非常非常落后，配套行业更加落后。
我上大学那个时候就说IC行业要重点扶持了，中国芯满天飞。 我自己上学时还参与设计过H.263的芯片。然而但是经过这么多年，无论是人才储备还是产业现状都不甚乐观。
数字电路的差距和美国相对小一些（在FPGA，CPU方面差距依然巨大），模拟（尤其是AD）差距非常巨大。而符合军标的器件，射频器件差距就更大了。很多时候都不得不走非正常渠道获得。
过去20年间，集成电路景气的时候，呼呼地投，低谷的时候，几乎无人问津。另外行业从业人员收入历来也不高，即便是十年经验的硅工收入远远比不上互联网从业人员的收入。而配套行业的机械和物理从业人员的收入就更不要说了。
这次中兴的事件，可惜了26的基层员工！
封杀！美商务部14页公告详解中兴禁令出炉全程
来源：澎湃新闻网
美国商务部当地时间4月16日发布命令，禁止美国企业向中兴通讯销售元器件，时间长达7年。这份出口权拒绝令（Denial Order）立即生效。
关于这一相当于全面封杀的禁令，美国商务部在官方发布的文件中，介绍了美国商务部工业和安全局（Bureau of industry and Security, U.S. Department of Commerce，BIS）作出这一决定的全过程。
美国商务部称，中兴通讯违背了其与美国商务部2017年3月前述的和解协议的部分条款：中兴于2016年11月、2017年7月向美国政府提交的两封信中称，公司对此前认定违规的39名员工进行了处分。但在美国商务部工业和安全局2018年2月要求其提供具体报告时，没能拿出证据。随后中兴通讯承认其没有按照信中所说，对相应员工减少奖金或做出处分。
不过，中兴通讯（000063.SZ，00763.HK）方面未就此公开发声，仅称已获悉美国商务部对公司激活拒绝令，公司正在全面评估此事件对公司可能产生的影响，与各方面积极沟通及应对。
下面是澎湃新闻记者根据美国商务部公布的14页针对中兴通讯的出口禁令，梳理出的禁令要点，包括禁令的产生过程，以及具体条款。
中兴通讯与美国商务部的和解协议
2017年3月，美国商务部工业和安全局与中兴通讯达成了和解协议。中兴因销售通讯设备到伊朗和朝鲜，违反了美国出口管理条例（Export Administration Regulations，“条例”）相应条款，在和解协议中同意向美国商务部合并民事和刑事罚没共计11.9亿美元。中兴通讯也承认，参与了一项计划，向美国政府隐瞒无执照交易。
和解协议中，美国商务部工业和安全局向中心处以了6.61亿美元的民事罚款，其中3亿美元根据协议生效之日起7年的待定期（probationary period）情况暂不缴纳。暂不缴纳的罚金与和解协议中的一些待定期条款有关，其中除了要求中兴不能再违反美国出口管理法（Export Administration Act）、美国出口管理条例之外，中兴还同意了一项同样条件下待定的7年出口权拒绝命令。
如果中兴违反与美国商务部的和解协议，没能遵守待定期条款，3亿美元的待定罚款就可能会立刻全额到期，待定的7年出口权拒绝令也会生效。
此次美国商务部对中兴通讯发布禁令，禁止美国企业向中兴销售限制商品，理由就是称中兴违反了2017年的和解协议。
那么，中兴通讯为违反了哪一条和解协议呢？
待定制裁的生效与中兴通讯的回应
2018年2月，美国商务部工业和安全局要求中兴通讯提供阶段性报告，报告中要求包括中兴通过外部顾问向美国政府提交的两封信中提到的所有员工的职位，权责，工资和奖金信息。
中兴于2016年11月、2017年7月向美国政府提交的两封信中称，公司已经或即将对此前认定违规的39名员工进行了处分。但按美方的调查，现在中兴通讯承认，直到被要求阶段性报告一个月之后，中兴并没有对员工开出处分信函，而且除了一名员工之外，所有相关员工都拿到了2016年的奖金。
2018年3月13日，美国商务部工业和安全局发函告知中兴通讯，由于违反了和解协议中的待定条款，对中兴的待定制裁会生效。信函中给予了中兴通讯回应的机会，中兴于2018年3月16日作出了回应。
美国商务部执行秘书长Richard R. Majauskas评估了中兴通讯的回应，加上根据美国商务部跨年调查期间中兴通讯对美国政府的应对，他认为中兴进行了欺骗之举，做出虚假陈述，还重复违反美国法律。最终，Majauskas签署了对中兴实施禁令的文件。
据路透社4月16日报道，美国商务部多位高级官员告诉路透社，作为和解内容的一部分，中兴同意解职其4位高级员工，并对35名其他员工减少奖金或处分，但实际上，中兴在2018年3月承认，其解雇了4位高级员工，但没有对35名其他员工减少奖金或处分。
上述报道中还提到，中兴官方的信件中，承认其“没有全面执行”一些处分措施，并且在2017年的信中存在“不准确之处”。命令中还提到，中兴称，“考虑到待定制裁的严重性，其故意误导美国政府是不理智的。”
7年出口权拒绝令具体条款
基于整体情况考虑，Majauskas做出了将待定拒绝令全面执行的决定。直至2025年3月13日的7年间，暂停美国企业对中兴通讯的出口权。美国公司不能向中兴直接或通过其他国家出口包括芯片在内的禁止商品，命令立即生效。
澎湃新闻记者查阅美国商务部官方网站发布的禁令条款，发现其中除了包括针对中兴公司的交易限制，还包括对参与交易的人的限制。具体的禁令包括如下几个方面内容：
一，从命令发布之日起直至2025年3月13日，中兴通讯，包括其继任、分部、董事、高管、员工、代表、代理（下文统称为“被拒绝者”）不能直接或间接用任何形式参与到受美国出口管理条例（Export Administration Regulations，下文简称“条例”）限制的任何商品、软件、和科技产品（下文统称“项目”）的出口。这些限制包括：
1，申请、获取或使用任何执照、豁免执照，或出口管制文件。
2，通过预定、购买、接受、使用、出售、交付、储存、运输、发送、融资或任何其他方式进行受“条例”限制的出口物品交易或其他活动。
3，以任何方式从受“条例”限制的出口物品交易或其他活动中获益。
二，任何人不能直接或间接从事以下行为：
1，代表“被拒绝者”出口或再出口任何“条例”限制“项目”。
2，采取任何行动帮助“被拒绝者”购买任何“条例”限制“项目”的所有权，拥有权或控制权，包括融资或其他支持交易的行为。
3，采取任何行动从“被拒绝者”处购买已经从美国出口的任何“条例”限制“项目”。
4，了解这些商品将从美国出口后还从美国的“被拒绝者”处获取任何“条例”限制“项目”。
5，参与任何由“被拒绝者”控制的“条例”限制“项目”的交易服务。服务包括安装，维护，修理，修改或测试。
美国商务部的出口禁令还提到，根据美国出口管理条例，在发出通知并有机会征求意见后，任何在交易或相关服务中与“被拒绝者”有关的人士、公司、商业组织，也应遵守该命令的规定。
英国金融时报认为，此举将禁止任何美国公司在世界上任何地方与中兴通讯做生意。“这实际上把他们排除在涉及美国以及任何美国物品的活动以外，不管是铅笔还是路由器。”熟悉该案的一名美国前任官员表示。
一场灭顶之灾，中兴危机的始末与时代启示
来源：PingWest品玩
当地时间 2018年4 月 16 日，美国商务部正式公布了对中兴通讯的制裁。
美国商务部将禁止美国公司 7 年内与中兴开展任何业务，包括软件、技术、芯片等零部件销售均在限制范围之内，直至 2025 年 3 月 13 日。理由是中兴违反了美国限制向伊朗出售美国技术的制裁条款。
这一纸禁令，基本断送了中兴的所有未来。
中兴作为中国第二大、全球第四大通讯设备制造商，这不啻为一场灭顶之灾。其电信设备、手机中有大量来自美国公司的元器件和软件，其中很多都是无替代方案的，中兴未来的产品销售、规划、开发均会遭受重挫，7 年时间足以拖垮任何一个科技公司，更不用提 5G 时代已近在眼前。
在向伊朗输送禁售设备的敏感问题上跟美国人打哈哈
当下正值中美贸易大战交锋的关键时刻，但美国政府对中兴的调查却早已有之，最早可以追溯到 2012 年，美国就对中兴违反禁令向伊朗输送设备的展开调查。
2016 年 3 月，美国商务部宣布，任何美国公司向中兴销售产品，须获得许可证。随后中兴接受调查，并与美国商务部展开了一年的谈判协商。
中兴被发现利用“壳公司”隐藏美国生产的受限零部件。谈判期间，美国从一名中兴律师丈夫的电脑中发现了中兴在接受调查期间曾绕过美国制裁，再度向伊朗输送违禁产品的证据。
随后谈判进程加快。中兴承诺全面披露对伊朗和朝鲜的出口情况，并进行内部调整以符合美国贸易禁令。之后中兴全面更换最高管理层，史立荣下台。
最终在 2017 年 3 月，经过与中兴近一年的谈判和调查，和解协议达成。中兴承认违反美国对伊朗和朝鲜制裁，将支付 12 亿美元罚金，这是美国针对中国公司违反美国制裁条款开出的最大的一笔罚单。
和解协议要求中兴立即支付 8.92 亿美元罚金，如 7 年内违反和解条款，将会追加 3 亿美元罚款。
作为和解协议的一部分，中兴向美国承诺，将会裁撤、惩处被证实参与向伊朗售卖禁运设备的 39 名雇员。
然而之后美国商务部发现，中兴在 2016 年与美国的谈判中做了虚假陈述。
调查还发现中兴谎称对涉案人员进行纪律处分，但实际大打折扣。直到 2018 年 3 月左右，这一决定才开始执行，甚至这部分参与违法交易的雇员中，有 38 名先后收到了绩效奖金。
美国商务部长在声明中表示，“这种恶劣行径不容忽视。”
中国商务部：海外经营应遵守东道国的法律
美国商务部与中兴 2017 年和解协议的另一部分内容是，中兴同意如若未能兑现承诺，除了额外 3 亿美元罚款立即执行外，美国商务部可修改、推翻此前中止的限售禁令，执行最高 7 年禁止美国公司向中兴销售元器件、软件和技术的措施。
但中兴再度侥幸地违约了。
中兴违反协议面临着取消出口特权 7 年的禁令，而它的违约迎来的是美国商务部的 7 年制裁上限。
几乎与美国的制裁大棒落下同期，美国的最重要盟友英国以安全担忧为由，将中兴挡在了英国市场门外。
英网络安全监督机构警告电信运营商不要使用中兴的设备，这意味着中兴将无缘 5G 普及前夜英国运营商基础设施升级的巨额合同。
尽管对中兴的调查和制裁早已有之，但在中美贸易大战升温的期间，美国对中国最大通讯厂商之一的制裁无疑加剧了两个大国之间原本就已紧张的贸易关系。
早在 2016 年 3 月，美国制裁中兴的消息就已闹得沸沸扬扬。当时中国商务部表示强烈不满和反对，“此举将严重影响中国企业的正常经营活动。”
而本周二，中国商务部新闻发言人就此事回应称：
中方一贯要求中国企业在海外经营过程中，遵守东道国的法律政策，合法合规开展经营。中兴公司与数百家美国企业开展了广泛的贸易投资合作，为美国贡献了数以万计的就业岗位。并表示“将密切关注事态进展，随时准备采取必要措施，维护中国企业的合法权益。”
中国商务部的回应，谴责的口吻弱了很多。
政府层面的表态，没能给中兴多少缓和的余地。美商务部的声明发出后的 4 月 17 日，中兴通讯在深圳和香港证券交易所上市的股票停牌。
根据路透社消息，中兴的设备中估计有 25%~30% 由美国企业供应，中兴在美国的几大供应商股价也遭到重创，其中光纤网络设备生产商 Acacia Communications 狂跌36%，触及近两年低点。该公司2017年的总营收有30%来自中兴通讯。其他几家供应商中，跌幅从 4% 到 15% 不等。
对科技公司来说，“贸易战”=底层核心技术战
当然也毋庸讳言，美国政府对中兴突然祭以扼喉的惩罚，与中美“贸易战”升级加剧，美国在高科技领域对中国的围堵关联莫大。
总部位于深圳的中兴通讯，最初是中国航空航天部门下属的一个单位，1985 年成立，30多年的发展之后，中兴成为全球最大的电信设备制造商之一，同时也生产制造智能手机，其中运营商业务占比近六成，手机业务占比一成。
在刚发布不久的 2017 年报中，中兴 2017 全年海外营收 469 亿人民币，超过其海外的历史最高点，2011 年的 468 亿人民币，一度被看成是 2012 年之后的一个里程碑。
而禁令葬送了它的未来。没有了美国供应商的支持，从电信设备，到智能手机均将受到严重影响。
以手机为例，高通的芯片在中兴手机中占比近 6 成，联发科占比 3 成左右。但即便全部换作联发科，也还有其他元器件如 PA 功率放大器无法取而代之，这部分几乎全部来自于美国厂商，比如 Avago、Qorvo、Skyworks 等。
系统软件方面的掣肘就更不用说了，来自 Google 的 Android 操作系统（GMS 认证），在海外发售手机绕不开的一道墙，再加上中兴手机在美国的市场占比高达 15%，也是唯一一家在美国智能手机市场有显著份额的厂商。
而现在，不仅元器件不卖给中兴，恐怕Google也不能提供原生的Android套件应用给中兴了。这意味着中兴在智能手机产品上彻底走进了死胡同。
近两年，中兴一直被制裁的阴云笼罩。实际上从 2016 年开始，中兴已经通过裁员计划来减少企业经营层面的成本，两年加起来，合计裁员近一万人，相对于 2015 年 8.4 万人的规模，两年裁员比例高达 12%。
与中兴发展轨迹接近的华为，此前也遭遇了美国政府的阻挠。
华为在 2018 年出大举进军美国市场之初就遭遇了挫败，原定于在 2018 年 CES 上宣布的与美国电信运营商合作发售华为智能手机的计划被迫流产，随后百思买等公开渠道的合作伙伴也中止销售华为手机，无缘美国市场，目前并未受到其他影响，余承东在早前接受包括 PingWest 品玩在内的媒体采访时也表示，将会在美国市场之外寻求增长。
作为中国通讯厂商的双雄，两者的不同之处在于：华为一直在加大自主研发的比例，低调神秘的海思半导体和 2012 实验室都承担这部分的研发工作，以手机端为例，它成了苹果、三星之外，第三个拥有独立 SoC 研发能力的企业，且在基带芯片上摆脱了高通的控制。
自主研发既强化了企业本身的技术储备，同时也是供应链安全的考虑。强大如苹果，一直在努力加强核心元器件的自研能力，从 iPhone 4 时代开始独立研发 CPU，同期也在加强对供应链的管理，采用双供应商甚至多供应商策略，及至今日它已经在布局下一代 Micro LED 显示屏幕。
三星更不用说，不仅拥有从屏幕、电池、处理器、图像传感器、闪存等几乎全部核心元器件的研发能力，还有自建的加工工厂以及半导体代工业务。
实际上，作为中国最强大、技术储备最强的科技公司之一，华为也难以摆脱美国供应商，如我们上文所说，很多关键的半导体元器件几乎没有替代方案，5G 时代的标准和协议，以及后学的专利、技术授权更是一道森严的限制。
抛开中兴本身的不当操作，企业尤其是科技企业，自主研发是一个永远不会过时的话题，放在整个国家层面更是如此。
中兴通讯事件，比罚单更沉重的反思
来源：财经网
中兴通讯事件暴露出中国企业管控合规风险的能力滞后、企业合规管理体系存在明显漏洞。在全球化进入新阶段，企业竞争进入到全球价值链竞争的当今时代，这是一个重大隐患。
4月16日，美国商务部网站公告，7年内禁止美国企业与中兴通讯开展任何业务往来。公告称，中兴违反了2017年与美国政府达成的和解协议。当时，美国政府指控中兴非法向伊朗和朝鲜出口。
2017年3月，中兴通讯与美国政府就出口管制调查案件达成和解，中兴通讯支付约8.9亿美元的刑事和民事罚金，美国商务部工业与安全局对中兴通讯的3亿美元罚金被暂缓，是否支付将依据未来七年中兴对协议的遵守情况而定。这是中国企业收到的来自美国政府的金额最高的一张罚单。
2017年4月，我们赴位于深圳的中兴通讯公司总部，与公司合规管理部门的负责人沟通；我们请中兴公司有关负责人到北京参加中兴事件专题座谈会；我们搜集了美国政府公开的有关文件。由此，我们了解了事件的来龙去脉。
反思中兴通讯案例，有助于我们更深入地了解经济高度全球化时代全球型公司的竞争方式，有助于提升我国企业以合规为基础的全球竞争力，也有助于政府相关部门采取更有效的措施支持企业走向世界。
事件始末
根据美国商务部网站的信息显示，中兴通讯自2010年1月至2016年4月期间，在知晓美国依据《伊朗交易与制裁条例》对伊朗长期实施制裁的情况下，仍将内含美国制造的受限类配件和软件产品出口到伊朗，以获取伊朗公司的合同并参与当地庞大通讯网络的供应、建设、运营及服务，这些合同金额达到数亿美元。最终美国政府对中兴通讯提出的三项指控包括了串谋非法出口、阻挠司法以及向联邦调查人员做出虚假陈述。
事实上，早在2012年美国政府就对中兴通讯立案调查，但直到2016年美国商务部工业与安全局（简称“BIS”）才正式将中兴通讯及其三家关联公司列入“实体名单”并采取具体管制措施。在长达4年多的时间里，中兴通讯在应对美国政府调查过程中出现了不少失误。
1、美国有关部门对中兴通讯启动调查前，公司领导对于贸易管制合规不了解，没有采取相应的应对措施。
2012年3月，美国德克萨斯州法院最先给中兴通讯在美国的子公司发出传召函，针对中兴通讯立案调查。此前，中兴通讯法务部在2009年就预计公司将在出口贸易中面临风险，在2011年8月25日向公司领导层提交了《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》，后来又应领导要求制定了《进出口管制风险规避方案》。可惜这两个文件没有得到落实。更令人遗憾的是，这两份文件落入美国政府手中，成为中兴有意规避美国出口管制政策的证据。
2、2012年收到传召函后，中兴内部面临对抗调查还是配合调查的选择，公司也分成了两派：主战还是主和。“主战派”担心公司的声誉财产受损，认为中兴作为一家中国企业应该采取抵抗的态度，不需要配合美国政府的调查。最终，“主战派”占了上风。
2013年11月份，在美国监管机构已经在调查中兴违规的情况下，中兴决定恢复与伊朗的交易。为规避美方监管，中兴找到了一家无锡上市公司作为隔断公司，替中兴跟伊朗做出口。中兴是通过国内贸易的形式，将产品卖给这家中国公司，这家公司再卖给伊朗。对美方监管机构而言，这相当于一方面谈和解，一方面顶风作案。
3、2014年，中兴通讯公司一位高层管理人员去美国时在机场被扣下来检查，美方在与该高管同行的秘书的电脑里面发现了涉及“规避方案”的两份文件。这两份文件最终成为美方指控中兴违规的最重要的证据。
4、2016年中兴公司向美国政府提出和解，美国政府聘用第三方进驻中兴调查。但是中兴公司非常不适应这样的调查，担心泄露其他信息，所以在调查的过程中，试图隐瞒相关信息。这导致美方十分不信任中兴公司。最终，美国政府对中兴提出的三项指控不仅包括串谋非法出口，还包括阻挠司法以及向联邦调查人员作出虚假陈述，并据此判决中兴支付约8.9亿美元的刑事和民事罚金。此外，美国商务部工业与安全局还有可能对中兴通讯索取3亿美元罚金。在处理整个事件过程中，包括CEO在内的中兴通讯三位高管被迫辞职。
5、这一事件成为了中兴通讯重塑合规管理体系的重要契机。调查事件之后，中兴通将合规管理提升到新高度。2016年以来，中兴已经在组织架构上设立了由CEO领导的“合规管理委员会”，将合规职能与法律部门分离，保证合规部门的独立性；并于2016年11月聘请曾在美国工程公司Kellogg Borwn & Root任职的Matt Bell，担任中兴通讯的首席出口合规官和法律顾问。
教训何在
中兴通讯案例对许多正处于全球化中的中国企业来说都具有警示意义。
随着经济全球化迅速发展，传统跨国公司成长为全球型公司，企业竞争从过去单个企业间的竞争上升到全球价值链的竞争，企业竞争方式发生了重大变化。与此同时，面对各国政府监管加强和国际组织的推动，越来越多的企业强化合规管理，合规竞争成为全球化企业新的竞争规则。
中兴通讯遭受巨额罚款暴露了企业管控合规风险的能力滞后以及企业合规管理体系的重大缺陷。
首先，中兴通讯对防范出口管制合规管理的重视程度不够，缺乏对出口管制合规风险的正确评估和认识。在美方于2012年3月立案调查后，中兴没有采取必要的出口管制合规管理措施，反而想方设法规避美国出口管制规定。
其次，中兴通讯在已经受到美国政府调查的情况下，仍然没有能够把握机会堵住合规管理的漏洞，反而采取了不配合的态度，导致公司面对的出口管制合规风险进一步升级，最终导致公司在出口管制方面的合规管理完全失控。
美国商务部工业与安全局（BIS）披露的信息显示，2016年3月BIS将中兴通讯及其三家关联公司列入“实体名单”的决定，是基于其获得的两份中兴通讯机密文件而做出的，这两份分别名为《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》与《进出口管制风险规避方案》的机密文件描述了中兴通讯通过设立、控制和使用一系列“隔断”公司绕开美国出口管制的方案。
其三，中兴的合规管理体系存在重大缺陷。中兴的合规管理部门没有向董事会直线报告的渠道，而CEO或者销售部门拥有决策的权力可以轻易突破合规管控。因此，合规部门需要独立的架构和汇报线，否则风险无法传达给公司高层领导，，导致合规管理形同虚设。
其四，近年来，中兴通讯自主技术发展迅速，但是一些技术含量很高的关键器件还依赖国外供应商。例如中兴通讯全球价值链所采购的高速光通信接口、大规模FPGA等核心部件按照出口管制规定被美国企业停止供货，中兴通讯生产难以为继。这是中兴通讯被迫与美国执法当局和解的根本原因。
通过完善的合规管理体系和深入人心的合规文化抵御合规风险，已经成为现代全球型企业的软竞争力，而合规竞争也成为企业全球竞争的新规则。如果缺乏以合规体系和合规文化为核心的软竞争力，就难以适应全球竞争新形势。
合规，中国企业的新挑战
中兴通讯案例是中国企业合规管理的里程碑式的事件。中国许多公司同样缺乏完善的合规管理体系和植根于企业员工的合规文化，非常有必要借鉴中兴案例和其他国外相关案例。
与中兴相反，吉利公司在权衡利弊之后，放弃向伊朗出口1500台沃尔沃轿车的机会。同期也有中国公司接受了在伊朗开采石油的订单，但是有效控制了风险，没有被美国抓住处罚把柄。有风险往往有商机，大风险往往蕴含大商机，问题在于能否识别风险和掌控风险，这方面我国企业还需要积累经验。
由中兴案例出发，我们认为，中国企业进一步加强合规经营能力建设，需要注意以下几个问题：
一、促进合规从高层和企业文化做起。只有当企业文化强调诚信与正直，并且董事会和高级管理层作出表率，合规才最为有效。
二、合规部门应该在组织原则上保持独立性。不论一家公司如何组织其合规部门，该合规部门都应该是独立的。同时，应该由一名集团合规官全面负责合规风险管理。而且，合规部门有向高级管理层，必要时，向董事会或董事会下设的委员会自由报告的权利。
三、促进企业合规管理制度的落地，特别是加强具体管控措施的执行。如果企业有合规制度但不去执行，可能比没有合规制度更糟糕。。
四、积极促进企业合规管理是政府的新责任。近年来，发达国家政府对于企业合规的监管日益严格。比如，美国的反海外腐败法和英国的反贿赂法都加大了对企业违规的处罚力度。联合国全球契约组织，世界银行以及国际标准化组织等国际组织也在推动企业的诚信与合规经营。
中国正在实施一带一路战略，这就需要参与方形成大家共同认可、共同遵守的规则。在一带一路战略实施过程中，中国不仅需要输出资金，输出产能，也应该参与共同规则的建立、输出合规理念和文化。因此，无论中国企业在国内发展，还是走向世界，都面临强化合规管理的新挑战，而政府相关部门则需要承担推进合规管理的新责任。
在中国，政府对企业有巨大的影响力。政府首先要加强自身合规管理体系的建设，做到“合规行政”，同时采取更加积极有效的措施推进企业的合规管理。
国家标准委已经把国际标准化组织2015年发布的“合规管理体系指南”（ISO19600）作为中国标准加以推进，建议其他政府部门对此加以支持，例如证监会可以考虑要求上市公司设立专门的合规管理机构并发布合规管理报告。
国资委在2015年颁布了《关于全面推进法治央企建设的意见》，强调“着力强化依法合规经营”是一项重要的工作内容。2016年国资委选择了中国石油天然气集团公司等五家大型央企开展合规体系建设试点工作。在此基础上，建议国资委在全部央企和地方国企推进合规管理体系建设。建议全国工商联参考国资委做法，积极推进民企合规管理体系建设。
在推进企业合规管理体系建设中，相关社团组织也大有可为，例如有数千家大型企业会员的中国企业联合会，还有中国工业协会，中国外资企业协会，中国投资协会等全国性企业组织，也应该促进所属会员诚信合规。
作者为北京新世纪跨国公司研究所所长和研究部主任
中兴通讯：号称全球第四 愚蠢程度让我难以想象！
来源：飞总聊IT
我一直相信一点，在事情的真相不清楚之前，最好别听所谓专家瞎逼逼。因为现在的网络鱼龙混杂，各种各样没有经过脑子道貌岸然貌似有理微言大义的评论满天飞。
有时候最简单的办法就是自己去读读原文
中兴通讯这个事情，网上传言很多，对祖国的影响显然也很大，所以我也去美国商务部网站上读了读美国政府公开的文件。这里就贴一下它们的PPT。英文好的读者可以自己阅读原文，英文不好的我简单注释一下。
首先是美国政府掌握的一份中兴通讯内部文件，指导中兴通讯法务部研究如何在明知要把美国进口器件卖给伊朗，违反当初进口时候签的协议，如被发现会被美国政府制裁的情况下，逃脱监管做这个生意。美国商务部网站上还有其他资料，包括一份进出口管制风险规避方案——以YL为例，连伊朗都直接用拼音代替了。前面几个PPT美国商务部给我们精选了中兴通讯到底干了什么。
这几个lesson可以教育我们，一个号称全球第四通讯厂商的高层领导到底要愚蠢到什么程度，才能够做出这些事情来。
第一条就是中兴通讯在接受调查的时候连续和美国政府说谎了。同时还伪造记录，把伊朗叫做卡塔尔，拆掉自己的商标等等。
同意接受调查期间，组了13个人的队伍，把伊朗相关的数据包括邮件删了。这一点在美国法律系统里算得上是非常严重的事件了。
牛逼中兴通讯，以为和别人签署了non-disclosure agreement，就可以避免自己的违法行为受到保护？这个愚蠢的程度简直让我难以想象是一个国际知名企业能做出来的。
贼都知道顶风作案是什么意思。中兴通讯可好，一边接受调查一边重新开始作案。这种智商，我能信任这群人领导的中兴通讯吗？
这是最牛逼的一条Lesson。中讯通信的那份以伊朗为例怎么进行进出口关注风险规避方案的文件，全公司都知道，难道美国人就没渠道知道。谍战片看的那么多了，都知道保密的重要性，做这种明知道违反美国法规要被制裁的事情，还搞的路人皆知。看来美国商务部都看不下去，要专门指导后来者，就算要违规，也不要这么蠢。
我知道有很多人在分析中兴通讯被全面禁止采购美国元器件会造成什么影响，很多的分析也很有道理，比如说：不管我们怎么样号称自己多牛逼，最后发现其实里面没有小jj。是啊，中国的整机产业再牛逼，没有了外国的芯片，连手机都做不出来。
这一点不管怎么样都要夸夸华为，华为海思不计成本的砸钱到今天，好歹能做一点芯片了，也许不能全面取代，但怎么样也是一个了不起的成就。
中兴通讯这件事情，在宏观层面上，和中美贸易战有没有关系，这个恐怕不好判断。但是从最简单的常理来说，一个国家的政府被一家公司以如此低劣的手段忽悠糊弄。明知故犯，答应的东西在骗人，调查期间继续顶风作案，异地而思，哪怕没有中美贸易战这个事情，这只鸡不杀了给猴看，是不是全世界都可以照葫芦画瓢了呢？
这的确是件好事情，一方面暴露了中国产业链上底子不足的事实。是啊，房子天天涨年年翻倍，工资可不是年年翻倍，大家都忙着炒房去了谁有心思做芯片这种大投入高风险的行业。换我我也不敢做啊。所以从这一点来说我还真的必须佩服华为阿里这些公司，不搞房地产，全世界赚钱。
另外一方面么，也让大家看看，全球通讯第四的中兴通讯的高层，到底是什么样的领导水平。谍战片都告诉我们，做间谍要注重保密，单线联系偷偷摸摸，知道的人越少越安全。中兴通讯可好，写出文件满大街都知道，高层还签字。犯罪分子都知道，顶风作案是找死，中兴通讯可好，一边接受调查一边偷偷继续卖，大概是老寿星上吊。谁都知道，有些东西可以选择不说，但是不可以说谎哦，说谎一次又一次被抓，不罚你难道罚狗去？
这样的领导，能有什么样的企业，难怪会发生中兴通讯40多岁的人去跳楼的事件。
中兴为何被美全面封杀？五大血泪教训告诉你详情
来源：跨境金融监管
写在前面
2018年4月16日，美国商务部宣布立即重启对中兴通讯的制裁禁令（ORDER ACTIVATING SUSPENDED DENIAL ORDER），中兴通讯将被禁止以任何形式从美国进口商品。
这意味着中兴通讯在2017年3月认罪并签署的和解协议宣告失败，已缴纳的8.92亿美元罚款仍不足以息事宁人，甚至可能还要进一步补缴缓期执行的3亿美元罚款。而更可怕的是，被美全面封杀后，对于严重依赖从美国进口芯片等元器件的中兴通讯来说，无疑是一场灾难。
而中兴通讯在这样一个时点上遭受了这样严厉的制裁，很难让人不联想到，这是否意味着中美贸易战将进一步升级？
图：ORDER ACTIVATING SUSPENDED DENIAL ORDER
本文纲要
一、中兴通讯为何被制裁？
二、制裁包括哪些内容？
三、礼尚往来，下一个会是高通嘛？
一、中兴通讯为何被制裁？
网上关于中兴通讯被制裁的报道已经很多，但大多的焦点在于中美贸易战爆发，而对于中兴通讯被制裁的背景以及理由却鲜有提及。因此，本文更多引用和翻译自美国官方报告和国内公开信息，至于真相究竟如何，留待各位仁者见仁智者见智。
而事实上，中兴通讯制裁案发生的时间远远早于中美贸易战，从2012年开始被美国调查至今已经将近6年时间。此前在2017年3月，中兴通讯终于认罪并签署了和解协议，中兴通讯因违法美国出口管制制度被美国监管处罚近8.92亿美元，外加3亿美元“缓期执行”，这也是有史以来OFAC（美国财政部海外资产控制办公室，The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury）对非金融机构开出的最大罚单。
以下为中兴通讯被制裁案件的始末，
（资料来源：公开资料，金融监管研究院整理
参考：
财经网：美国缘何制裁中兴？
U学在线：中国科技当自强！中兴通讯交8.9亿美元罚金与美国达成和解，再次给中国企业敲响了警钟）
2012
据路透社报道，2012年，中兴通讯通过签订合同的方式，将一批搭载了美国科技公司软硬件的产品出售给伊朗最大的电信运营商伊朗电信（TCI）。
根据美国的出口限制法规，美国政府禁止美国制造的科技产品出口到伊朗。中兴通讯的这笔生意涉嫌违反美国对伊朗的出口禁令。此次中兴通讯制裁事件由美国商务部主导，调查重点是中兴通讯是否通过幌子公司采购美国产品，然后将其提供给伊朗，从而违反美国的出口禁令。
2016
四年之后，2016年3月7日，美国商务部官方网站披露了其调查员获取的中兴通讯内部文件。该文件显示，中兴通讯当时在伊朗、苏丹、朝鲜、叙利亚、古巴五大禁运国都有在执行的项目，这些项目都在一定程度上依赖美国供应链。美国商务部以中兴通讯“违反美国出口限制法规”为由，对中兴采取限制出口措施。中兴通讯公告称，“获知美国商务部拟对中兴通讯实施出口限制措施，公司正在全面评估此事件对公司可能产生的影响，并与各方面积极沟通。”
2016年3月8日凌晨，中国商务部一如既往地表达了“强烈不满和坚决反对”，“中兴通讯一直在积极从事国际化经营，与数百家美国企业开展了广泛的贸易投资合作，为美国贡献了数以万计的就业岗位。美方此举将严重影响中国企业的正常经营活动。中方将继续与美方就此问题进行交涉”。 驻纽约总领馆也表示“中兴通讯在美遭贸易限制，美国科技供应商尝苦果。”言下之意，美国此举是伤敌一千，自损八百。
2016年3月21日，美国商务部声明称，将向中兴通讯及其子公司发放临时许可，暂时解除对两家公司的出口限制措施。临时许可的有效期从3月24日起至6月30日。据《华尔街日报》报道，暂缓制裁的原因，是因为美国商务部与中兴通讯达成了一份临时协议，而该协议中的一项内容便是，凡参与违规行为的中兴通讯高管必须辞去管理层的职务。
2016年4月5日，中兴通讯高层大换血，原CEO等三位高管卸任，而赵先明则“临危受命”被委任为公司董事长兼CEO。《环球时报》报道称，中兴通讯几位高管放弃自身利益，以离职换取美国商务部对中兴解除出口限制。
赵先明上任后就从团队以及管理机制做出了改革，包括任命美国律师为首席出口合规官、完善《出口管制合规手册》、全球出口管制培训等。
2017
2017年3月7日，仅仅用了1年的时间，赵先明就摧枯拉朽般带领中兴通讯度过了此次危机。和解后，赵先明也第一时间做出了表态，不过与之前中国商务部不卑不亢的态度截然不同，他表示，“中兴通讯承认违反美国出口管制相关法律法规，愿意承担相应的责任……”赵先明也认为与美国政府的和解是一个双赢的局面。
本次事件的处理结果是，中兴通讯认罪，被美国三个机构共处以8.92亿美元的罚款，另有3亿美元缓期执行。
中兴通讯公告称，
“本公司已就美国商务部工业与安全局（以下简称“BIS”）、美国司法部（以下简称“DOJ”）及美国财政部海外资产管理办公室（以下简称“OFAC”）对本公司遵循美国出口管制条例及美国制裁法律情况的调查达成协议（以下合称“该等协议”）。
鉴于本公司违反了美国出口管制法律，并在调查过程中因提供信息及其他行为违反了相关美国法律法规，本公司已同意认罪并支付合计892,360,064美元罚款。此外，BIS还对本公司处以暂缓执行的3亿美元罚款，在本公司于七年暂缓期内履行与BIS达成的协议要求的事项后将被豁免支付。
本公司与OFAC达成的协议签署即生效，本公司与DOJ达成的协议在获得德克萨斯州北区美国地方法院（以下简称“法院”）的批准后生效，法院批准本公司与DOJ达成的协议是BIS发布和解令的先决条件。同时，在本公司与DOJ达成的协议获得法院批准、本公司认罪及BIS助理部长签发和解令后，BIS会建议将本公司从实体名单移除。”
对于该处罚结果，商务部也在答记者问时做了表态，
问：美国商务部部长7日宣布，中兴通讯集团已经承认违反美国对外贸易管制法规，将其产品行销到北朝鲜与伊朗等地。中兴将支付11亿9千万美元的罚金，这也将美国外贸管制法规体系迄今罚款金额最高的案例。请问商务部对此有何回应？
答：我们注意到中兴公司就美出口管制相关问题与美国政府达成和解的有关情况。中方一贯坚决反对美方利用国内法对中国企业实施制裁。中国政府始终要求企业在开拓海外市场过程中注意依法合规经营。我们希望美方从维护中美经贸关系大局出发，妥善处理此事，为双边经贸关系稳定健康发展营造良好氛围。”
翻译过来就是，
1、企业认罚不代表你们就有理；
2、我们对于自家的企业会严加管教；
3、既然已经罚款了，以后生意还继续做。
当时，对于罚款事件已经尘埃落定，国内的券商也纷纷表示这是利空出尽，“建仓良机已至”，于是，在被罚9亿美元，直接导致中兴通讯2016年年报由净赚38亿元人民币转变为巨亏23亿元人民币之后，该公司的股价是这样走的。。
当时国内零星的报道和公告似乎将本次处罚事件描绘成一个成功的危机公关，甚至鲜有提及处罚原因和金额。
2017年10月，BIS公布了一份对于中兴通讯调查分析，从中可见整个案件的来龙去脉，在这份报告中，BIS替中兴通讯总结了五个教训。
处罚原因：
关键证据被掌握
经过了多年的调查，中兴通讯在2011年的一份内部机密文件被扒了出来，《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》，《进出口管制风险规避方案——以YL为例》。
在这些报告中有如下表述，成为了关键的证据所在。
“目前，公司最大的风险是正在进行中的伊朗业务……在2010年末的时候，我们公司和伊朗的客户签署了四方协议，采用了半隔断的操作模式，例如，我们公司本身只向伊朗客户提供自行生产的设备，而从美国采购的敏感产品则由我们公司的合作伙伴向客户提供。”
“我们公司已与伊朗公司YL签署了许多合同，这些合同目前正在执行中。原先这些合同是由四方共同签署，然而现在在执行过程中，并未严格按照合同约定的模式操作，而是由中兴通讯承担了合同项下的权力与义务，直接将管控的商品出口给了伊朗公司。”
“我们公司与该国中兴通讯集团开展业务时，要避免使用我们公司自己的名字，也要避免直接向这些客户出口产品和提供服务。这种操作方法我们称之为隔断模式。”
“在隔断模式中，由7S公司向美国购买产品，并转卖给8S公司，8S公司将产品出口给迪拜的10S公司，最终由10S公司转口给YL公司和他的客户……还有一种操作是由中国之外设立的9S公司购买美国产品，并出口至迪拜由10S转卖给YL……”
“我公司的转口业务，尤其是其中在伊朗开展的业务，有可能会使得公司被美国列入黑名单。一旦被列入黑名单之后，我公司可能会失去美国产品的供应链。”
“我们公司的很多技术和零部件都由美国的供应商提供……一旦我们公司违法了美国相关的出口管制法，美国政府可能会禁止国内供应商向我公司提供产品。”
上面的话简单来讲就是中兴通讯利用了很多通道公司，通过层层转运的方式将美国的产品出口给了伊朗企业。
五个教训
下面来看BIS为中兴通讯总结的五个教训
教训一，不要撒谎
不要撒谎
“2014年8月26日至2016年1月8日期间，中兴通讯代表在多次会议中向美国监管办案人员保证，公司已经在2012年3月停止了与伊朗的业务，因此不再违反美国的出口管制法律。”
“为达到这个目的，中兴通讯甚至误导和欺骗了代表公司做辩护的外部顾问。并且，中兴通讯的高管们也知情。”
不要作假
“中兴通讯还采取了其他规避措施，例如在与伊朗的交易中，使用卡塔尔来作为暗号代替伊朗字样，从销售系统中删除伊朗客户，并在所有的商品、包装和文件中去除公司的LOGO。”
教训二，不要毁灭证据
“中兴通讯精心策划了一系列的计划来防止美国政府取得证据，例如从外部顾问那里删除或隐藏与调查相关的文件和信息。该计划甚至还包括成立了一个由13人组成的工作小组，名为合同数据挖掘小组。该小组在2016年1月至3月期间，毁灭了全部与伊朗业务有关的资料，并且小组的邮件每晚都要删除，以免暴露行动。”
教训三，不要试图用保密协议来掩盖罪行
“每个工作小组成员均被要求签署保密协议，严禁本次行动被曝光，一旦行动曝光，小组成员需要赔偿Z公司100万元人民币。”
教训四，不要在调查期间就重启犯罪活动
“2013年11月，不顾中兴通讯法律部门的反对意见，中兴通讯前任CEO召开了高层会议，决定重启与伊朗的转口业务。中兴通讯的伊朗总部被授权去寻找愿意与伊朗公司做生意的第三方，并愿意单独与中兴通讯签合同，将货物转运去伊朗，价格好商量。”
教训五，不要白纸黑字将有组织的违法行为作为公司战略写出来
“《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》由公司法律部门起草，并于2011年9月2日被公司的四名高级管理人员签字批准，其中也包括前任CEO。”
“报告描述了违反美国出口管制法的风险……详细论述了违法可能受到的惩罚，例如高层管理人员被判刑入狱，公司被列入黑名单后将被禁止直接或间接向美国购买产品。甚至还列举了一些中国公司的违法案例，被列入黑名单，高层被判入狱多年。”
“报告另外还提出了一份应对方案，进一步将伊朗业务的操作标准化，以控制风险，例如为禁运项目专门设立了诸多跨部门的协作小组……甚至还设置了40万元的奖金，激励小组成员成功完成项目……”
从BIS公布的细节中可以看到，美国对于中兴通讯的巨额处罚，一方面是因为ZTE恶意违反美国出口管制法案，采取了种种反侦察措施规避监管；另一方面，更重要的是因为中兴通讯采用了造假和欺骗手段，在调查期间，故意隐瞒真相妨碍调查。
2018
4月16日，美国商务部宣布立即重启对中兴通讯的制裁禁令，在该禁令中提及的主要理由是：欺骗、虚假陈述和一再违法美国法律（Deception, False Statements, and Repeated Violations of U.S. Law）在该报告中，甚至提及虚假陈述（False Statements）高达二十次。
主要原因是中兴通讯在2016年11月30日和2017年7月20日的报告中作了虚假陈述。
此外值得注意的是，在该报告中指出，2018年3月13日，BIS已经通知中兴通讯，可能将会重启制裁，并于2018年3月16号让中兴通讯作了答辩。但我们查阅了中兴通讯的A股和港股官方公告，3月16日直至美国制裁报告发布前，中兴通讯都没有就本次事件予以披露和公告，这是否涉嫌违反上市公司信息披露义务？还是说如此重大影响的事件都不属于披露的范围之内？
《上市公司信息披露管理办法》（中国证券监督管理委员会令第40号）
第四章临时报告
第三十条发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
（图为2018.3.14至今的股价走势，今日已停牌）
在答辩中，中兴通讯承认了未能有效执行当时报告中的方案，例如未执行对涉案员工的纪律处分等内容：在中国法律允许的范围内扣减2016年度的奖金（30%-50%），该部分奖金会在2017年的年终奖中扣除。
根据中兴通讯的回复，BIS重新查阅了案件资料，并且往事重提，发现中兴通讯承认的规避监管行为高达96起，违法美国出口管制法案380起。
总而言之，本次美国商务部重启对中兴通讯的理由主要就是不诚信。一方面是整改措施不到位，与当时报告的要求不符，另一方面是往事重提，将之前ZTE的违规行为重新描述了一遍，违规内容基本与2017年10月发布的调查报告内容一致。那么，本来还在缓期执行观察期的中兴通讯，是否是因为中美贸易战的关系被当成了靶子呢？笔者认为，应当有很大关系，毕竟2017年已接受了近9亿美元的高额处罚并签署了和解协议。但是，对于美国列举的违规事实，作为上市公司的中兴通讯，是否能够给出更合理的解释呢？
截至本文发布时间（2018-4-17,18:00），商务部和中兴通讯的回复如下，
二、制裁包括哪些内容？
根据制裁禁令的要求，本次对于中兴通许的制裁，总体来说，就是五个要点：
不只是中兴通讯、中兴康讯被禁止从美国进口，与他们有关的所有代理公司、关联公司都受到管制。这个范围包括了所有的相关企业和人员，甚至是中兴的雇员也不例外。
制裁包括哪些呢？
1、中兴不能直接从美国进口
2、任何人不能协助中兴间接从美国进口
3、任何人不能从美国进口后转卖给中兴
4、就算中兴成功从美国进口了，任何人都不能买，也不能提供安装、维修等后续服务
时间将近7年，至2025年3月13日。
金融监管研究院翻译：
首先，从本指令签发日起至2025年3月13日，对中兴通讯股份有限公司（最新的地址为：中国深圳南山科技工业园区科技南路中兴通讯广场）、中兴康讯（最新的地址为：中国深圳高新区科技南路中兴通讯大厦A座2/3层）进行制裁。
这两家公司及其代理公司、关联公司，包括相关人员，无论是继任者、转让人、董事、高级职员、雇员、代表还是代理人（以下均称为“被制裁人员”），均不得直接或间接参与任何涉及任何商品的交易。他们从美国进口或意欲进口软件或技术（以下统称“项目”），以及从事任何其他活动均受《出口管制法》约束，包括但不限于：
A、 申请、获取或使用任何许可证、许可证例外或出口管制文件;
B、 以任何方式进行有关订购、购买、接收、使用、出售、交付、储存、处置、运送、运输、融资或以其他方式提供服务的谈判，任何涉及出口或将从美国出口的物品的交易，或从事任何其他活动，都受本条例约束；
C、 以任何方式从以上受限事项的交易中受益。
第二，任何人都不得直接或间接地做以下任何事情：
A、出口或再出口任何受限物品给被制裁人；
B、有助于被制裁人获得或企图获取已经或将要从美国出口的任何物品的所有权、占有权或控制权的任何行动，包括与交易有关的融资或其他支持活动；
C、采取任何行动从被制裁人处获取、促使获取或企图获取从美国出口的任何受限物品；
D、在知道或有理由知道该物品将会或将要从美国出口的情况下，从美国被制裁人处获得任何受限物品；
E、在由被制裁人拥有、占有或控制的任何受限物品已经或将从美国出口的情况下，从事任何有关服务。就本段而言，服务意味着安装、维护、修理、改装或测试。
第三，在依照条例第766.23条的规定发出通知并征求意见之后，任何与贸易有关的个人、企业、公司或商业组织通过隶属关系、所有权、控制权或职责与被制裁人进行相关的贸易或服务也依照本命令的条款。
第四，本命令将送达中兴通讯，并将在联邦公报中公布。
本命令立即生效。
三、礼尚往来，下一个会是高通吗？
此前曾有传言认为，中兴通讯被美国处罚或许是因为被美国报复，因为高通公司在2015年2月份，刚因为涉嫌违反《反垄断法》被发改委处罚了近60.88亿人民币（按当时汇率约9.75亿美元）。
而在高通认罚后仅过了一年，2016年3月7日，美国商务部就公布了调查结果，以中兴通讯“违反美国出口限制法规”为由，对中兴采取限制出口措施，并且最终的处罚金额也是近9亿美元（8.92亿）。
由于中国开了先例，欧洲和韩国也纷纷仿效，2017年韩国政府也给高通开出了近9亿美元的罚单，如果高通认罚，这将创下韩国反垄断史的最高罚金记录。
由于中兴通讯也是高通的大客户，中兴被制裁后，将对整个行业产生重大影响。中金报告称，美国商务部对中兴通讯施加出口权限禁止令，若不能在1-2月内达成和解，会影响通信设备和手机等业务的正常生产与销售，同时对当前全球和中国的运营商网络建设带来一定影响，并有可能影响未来5G网络的推进。目前中兴占全球电信设备市场约10%的市场份额，占中国电信设备市场约30%市场份额。中兴有1-2月的零部件的存货，若不能尽快达成和解，会影响相关业务。
此外，根据新智元消息，”高通现在正准备向中国监管机构重新申请收购恩智浦，目前，中国是唯一未签署高通收购恩智浦计划的国家，该申请可能会有六个月的批准交易时间。“
路透社报道高通正准备向中国监管机构重新申请收购恩智浦
那么，问题来了，在目前这个时点上，倒霉的高通是否还能够获得中国的审批呢？
中兴被封杀，给中国提了醒 这事不能再拖了!
来源：环球时报
发展国产芯片，中国不能三心二意了！
美国商务部当地时间16日（北京时间17日）下令禁止美国公司向中国中兴通讯出售产品，中兴将因此蒙受巨大损失。中兴产品有大量进口自美国的元器件，尤其是芯片。消息传出后，中兴A股、H股双双停牌，其美国供应商的股票大幅下跌，最严重的跌了30%以上。
美方对中兴的调查由来已久，中兴被指控涉嫌向伊朗和朝鲜运送了受制裁的电信设备。2016年美方已对中兴有过制裁，2017年实现和解，但这一次美方称中兴在承诺处罚该公司员工问题上提供了虚假陈述。然而分析人士大多认为，这些不过是美方的借口。
由于此案持续时间很长，美方现在这样做是否意在配合其向中方施加贸易压力，不好下断言。但是这件事肯定会触动中国社会，带动中国上下关于我们必须加快发展芯片等半导体核心技术的思考。
中国的整体技术力量低于美国，但是经过几十年的改革开放，我们也打下了相当的基础，积累了实力。今天的中国如果下决心攻克一个难题，通常是能够做到的。
问题在于我们处在全球化当中，全球化提供了解决问题更廉价的方案，这是一种方便，但也滋生了惰性。当购买芯片比自产芯片更加容易也更便宜时，就会形成一种市场取向，并使得对外部技术的依赖不断固化。
中国已经能够生产中低端的芯片，生产更精密的芯片需要更大投入，也需要市场的响应。中国每年进口2000多亿美元的芯片，如果这一巨大市场有相当一部分用来支持国产芯片的发展，那么这一发展就将不可阻挡。而一旦失去了中国的这部分市场，美国的高科技公司继续升级换代产品的后劲将丢掉一大块。
过去中国市场不怀疑美国供应商的信誉，没怎么去想美方如果断供会怎么样。但是中兴的遭遇证明了，美方的供应并不可靠。世界供应链在政治面前是脆弱的，美国人已经开始认真考虑如何遏制中国崛起，对华高科技出口限制是它的一直在使用的王牌，它今后很可能会扩大这张王牌的适用范围。
中国必须要做好应对更坏情况的准备，形成把本国市场组织起来支持核心技术发展的强大预案。我们不能被美方对华出口松一松、紧一紧而打乱自己开发本国核心技术的节奏，现在到了我们真正下决心的时候。
中国是全球最大电信市场，而市场就是力量，我们一直希望以市场换技术，这是有道理的。美方很拒绝我们的做法，那我们就应该用这个市场直接扶持本国高技术公司的研发。或许在一段时间里，我们将比较困难，但这个困难期肯定能够度过去，结局将是中国本土公司的技术能力焕然一新。
我们肯定不能允许美方将芯片当做大棒对中国挥舞。如果说以往的采购方便让中国发展本国芯片三心二意的话，那么从现在起，我们可以靠美国芯片活得很好的幻想应该破灭了。中国有组织科技攻关的能力，也有推动国产芯片逐渐替代外来芯片所需要的动员力，最重要的就是决心。
特朗普政府在帮助我们下这个决心。如果中国真的转换了思路，也许过多少年之后，我们会感谢美国今天做出的限制决定，庆幸它促使中国早一点恢复了清醒。
一旦中国加速研发使用国产芯片的工作全面上路，美国方面的态度也将随之软下来。美国半导体产品还可以进入中国，但到那时主动权将牢牢掌握在我们自己的手里。为了那一格局的转换，我们必须行动。
美国禁卖芯片给中兴 中国集成电路当自强！
来源：半导体行业观察
北京时间4月16日晚间，彭博社报道，中国设备厂商中兴通信由于曾向美国官员做虚假陈述。为此将会中兴通信发起一张长达七年的禁令：按照禁令，在这期间，美国公司将禁止向中兴出售任何元器件。对于一直依赖于国外产品的中兴来说，在从4G向5G转型的关键时期，对于其通信设备或者手机来说，这也许将是其一个转折点。
中兴再次被制裁的原因：诚信
这次制裁是前年制裁事件的一个延伸。
2016年3月，由于被控诉违反美国对伊朗的出口管制政策，美国商务部对中兴通讯施行出口限制，禁止美国元器件供应商向中兴通讯出口元器件、软件、设备等技术产品。
美国商务部还表示，除了向伊朗销售被禁止的美国电子产品电信网络，中兴还违反美国对朝鲜实施的禁令，向朝鲜运输了283批微处理器、服务器和路由器。当时的代理助理司法部长玛丽·B·麦科德(Mary B. McCord)表示：“中兴参与了一个精心制定的计划，购买美国生产的物品、将它们运送至伊朗并掩盖自己在这些出口中的作用”.
据《纽约时报》当时的报道，美国商务部认为中兴在全部五个主要禁运国家——伊朗、苏丹、朝鲜、叙利亚和古巴，都在开展项目，这让美国方面相当气愤。
经过一年的谈判，最终以中兴通讯去年3月在美国德克萨斯州联邦法院认罪，承认违反制裁规定向伊朗出售美国商品和技术告终。根据中兴通讯此前与美国财政部、商务部和司法部达成的和解协议，前者同意支付8.9亿美元罚金。另外，美国商务部工业和安全局对中兴通讯处以的3亿美元罚金可暂缓缴付，依未来7年对中兴通讯执行协议情况的监管和审计结果而定。
美国商务部昨天表示，中兴“欺骗”了他们：
因为根据当时的协议，中兴通讯承诺解雇4名高级雇员，并通过减少奖金或处罚等方式处罚35名员工。但中兴通讯却没有照办，而他们在今年3月也承认，只解雇了4名高级雇员，但并未处罚或减少35名员工的奖金。这就再次激怒了美国商务部。
据多位移居美国的工程师透露，中兴通信这次违反相关协定，涉及了“诚信”问题，这次应该没那么容易解决，况且现在还处于中美贸易战的风口浪尖。对于严重依赖国外元器件供应的中兴来说，苦日子到来了。
受伤害的不止中兴，还有美国芯片厂
在中兴被制裁公告发布以后，除了引起国内媒体一片哗然，为中兴的未来担忧以外，国外相关供应商的供应同样大跌。最先受到伤害的是美国光互联供应商Acacia Communications。这家为数据中心、地铁、长途和超长途电信网络等应用提供100G、400G和1T高速光纤传设备的公司在昨天消息公布之后，股价大跌34.7%，达到了历史最低点。而据路透社报道，这家公司营收的30%是来自中兴。
受同样的原因影响，激光器供应商oclaro的股价也在昨天下降了15.18%，而路透社表示，这家公司营收的18%是来自于中国通信设备供应商。
另外，同为光通信相关元器件供应商的lumentum、Finisar、Inphi、Fabrinet、Neo Photonics和Applied Optoelectronics的股价也同时下跌，下跌幅度分别为6.8%、3.7%、11.3%、、10.4%4.7%和4.7%。
另外为中兴提供手机处理器和相关软硬件的高通也下降了1.72%，而FPGA供应商Xilinx也下降了0.45%，其他如ADI、Qorvo、Skyworks等公司股价也有些许下滑。
可以肯定的是，美国商务部做出的这个，是一个双输的决定。
直刺中国集成电路的脆弱内“芯”
而从整件事看来，中国终端产业是如履薄冰，这主要是由于国产的芯片产业缺失不如人导致的。那中兴事件来看，如果美国真的断了其芯片供应，按照招商电子的报告显示，这些芯片供应，是国内无法逾越的鸿沟：
首先在RRU基站，招商电子表示，在当中能实现国产替代并大规模商用的，只有主处理器，即框图中的FPGA，DSP。其中主要是海思自研的ASIC。而在接收端，同样也只是有目前只有海思的主处理器可以实现大规模商用替代。在这里可以看到，华为当年投入那么多钱研发芯片，是多么的高瞻远瞩，是国内整机厂，甚至是集成电路厂商学习的楷模。
RUU发射端框图
招商电子还强调：“国内基站芯片的自给率几乎为0，成为了中兴通讯本次禁运事件里最为棘手的问题。”
其次是光通信领域，招商电子表示，虽然光通信芯片自给率尚可，但在一些高端产品，如数传网100G及以上光模块中，国产芯片方案仍待突破。
来到智能手机这方面，招商电子指出，整个手机供应链极其庞大且复杂，分开来看：
智能手机框图
在主处理器芯片，目前国内主要有华为海思以及展讯科技。小米亦在2017年成功推出澎湃系列手机处理器，这些尚可替代；电源管理芯片，国内也具有较强的竞争力；至于射频方面，国内也有了长足的进步，但离高端的产品还有不远的距离。
笔者也尚且记得，2016年中兴制裁事件出来以后，水木清华社区流出了一篇名为《中兴被美制裁事件之痛：谁扒掉了中国电子整机产业的皇帝新衣》的文章。文章表示：
国产芯片距离国际一般水平差距较大。尤其是一些技术含量很高的关键器件：高速光通信接口、大规模FPGA、高速高精度ADC/DAC等领域，还完全依赖美国供应商。
文章进一步指出，打开中兴、华为出产的基站，电路板上除了几颗数字基带芯片是自产的，通信链路上RF，PLL，ADC/DAC乃至外围测量电源电压的芯片都见不到国产供应商的身影。虽然整机厂通过自产基带芯片掌握核心算法，但是，却无法解决被国外芯片供应商“卡脖子”的问题。
按照该文章的描述，一台基站假如有100颗芯片，其中只要有1颗被禁运，整台基站就无法交付。就算找到团队重新设计，根据IC研发的固有规律，一颗芯片从设计、测试到量产至少要1年以上，高可靠性的工业级芯片需要时间更长。如果制裁持续1年，这期间中兴的所有产品全面断货，合同无法履行，完全没有收入，结果不言而喻。
从这件事我们再次看到，中国芯片的薄弱和自主可控的迫在眉睫。
招商电子也指出：“本次中兴通讯的禁运事件，对于通信产业冲击较大，也敲响了半导体产业的警钟，自主可控不仅仅是口号，而是涉及到国家安全，国计民生的要务。我们不单要行远志，大张旗鼓建设晶圆厂，更要韬光养晦，从小处着力，支持本土芯片设计公司。”
他们也信心满满地表示，虽然当前国内芯片设计产业仍属薄弱，但我们相信全国这1380家芯片设计公司里，终归会走出巨头厂商。无论是TI模式的收并购整合，还是Linear的学术研究派，都值得我们本土的芯片设计公司借鉴。衷心希望可以在未来尽早解决中国电子产业的缺芯之痛。
中兴通讯只是个靶子 中国1380家芯片公司仍属薄弱
来源：首证财经
当地时间4月16日，美国宣布对中兴通讯进行出口管制的措施，将禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术7年，直到2025年3月13日。
17日早，中兴通讯A股、H股双双停牌。中兴通讯回应称，公司高度重视，第一时间成立了危机应对工作组。公司正在全面评估此事件对公司可能产生的影响，与各方面积极沟通及应对。
除美国外，英国也加入到制裁中兴通讯的行列。英国国家网络安全中心(NCSC)发出新的建议，警告电信行业不要使用中兴的设备和服务，称“在现有电信基础设施内使用中兴的设备和服务将对英国的国家安全构成风险，这无法得到有效且实际的缓解。”
有分析人士指出，在美逐步加大对中贸易摩擦的重要关口，作为全球5G技术领先的中兴通讯被出口管制，暴露了美国阻击我国科技进步和产业升级的意图。
可以看到差距还很大
经过20多年的追赶，我国已经从“2G陪跑”到“3G跟跑”再到“4G并跑”，如今在“5G”上将有望实现领跑。目前，经过激烈竞争后，剩下的4家全球性的4G/5G设备供应商中，有两家是中国企业，其中就包括中兴通讯。而且，中兴通讯已掌握5G端到端的产品技术，计划在今年下半年率先推出预商用5G解决方案，在全球都处于领先地位。
招商证券分析认为，中兴事件只是中美博弈下美方手起刀落的一枚棋子。
放在中美贸易摩擦升温大环境下，中国制造全面走向世界，中国技术5G引领全球发展，中美两大超级经济体全面竞争，在这样的大背景下去思考，中兴事件又在情理之中。美国挑起贸易争端，直指中国制造2025，中兴通讯作为中国5G大战略的核心代表，在技术、标准、市场和产业多个维度引领。
这一事件产生的震荡影响不仅仅是中兴通讯一家公司。中金公司称，美国商务部对中兴通讯施加出口权限禁止令，若不能在1-2月内达成和解，会影响通信设备和手机等业务的正常生产与销售，同时对当前全球和中国的运营商网络建设带来一定影响，并有可能影响未来5G网络的推进。
从更深层次来看，虽然我国有1380家芯片设计公司，但设计产业仍属薄弱。本次中兴通讯的禁运事件，暴露出了我国在芯片领域存在技术缺乏的软肋，也敲响了半导体产业的警钟。
现在的贸易战，从某种程度上说明，高精尖的核心技术，几乎全部掌握在美帝手里。美国常青藤大学和顶级研究机构，聚集了全球顶尖人才，并甘于几十年默默无闻做基础研究，中国短期内根本无法望其项背！
中国曾寄希望于花钱买技术，市场换技术的策略，但现在迎接我们的，只能是异常艰苦的自力更生；现在的90后们，还能像两弹一星的前辈那样，热衷于奋斗和奉献吗？
一些热钱，天天折腾模式创新，一个共享单车烧进去几百亿，投放量远多于市场需求的单车，变成一个个单车坟场，没人清理，巨头们天天围绕外卖送餐拼团等领域拉帮结派斗得你死我活；一些M2放水的钱，大部分也流到房地产里了。
长期忽视基础研究，忽视技术创新的恶果，终于在中兴通讯事件上得到了痛苦的验证，这还不值得我们深思吗？
中兴遭禁运 “缺芯”之痛后遗症 中国5G网络受影响?
来源：36氪
4月17日，中兴官网发布声明，已经注意到美国政府的禁令，中兴通讯H股、A股先后停牌。
据36氪获得的一封中兴内部信显示，事情发生后，中兴第一时间成立危机应对工作组，各个领域都在分析并制定应对举措，全力以赴、直面危机。
36氪从中金公司的研报中获悉，中兴目前有1-2月零部件存货，如果不在1-2月内达成和解，会影响通信设备和手机等业务的正常生产与销售。
此前于4月16日晚，美国商务部宣布，禁止美国企业向中兴出售零部件产品，期限为7年。
原因是美国认为，中兴曾向美国做虚假陈述，未按约定处罚参与非法向伊朗和朝鲜出口通信设备的高管和员工，反而全额支付他们的奖金。
此外，英国国家网络安全中心（NCSC）16日发出一封措辞强烈的公函，警告电信行业不要使用中兴的设备和服务。
对中兴的影响：短期不达成和解或导致供应链中断
中金公司认为，中兴有1-2月零部件存货，如果不在1-2月内再次达成和解，会影响通信设备和手机等业务的正常生产与销售。
国际投行Jefferies将中兴通讯评级下调至落后大盘，并表示由于缺乏美国零部件将导致中兴公司错过发货以及失去订单，将该公司2018/2019年度收入预测分别下调13.5%和7.6%。
野村证券表示，由于在短期内难以找到替代零部件供应，如果禁令在整个七年内实施，中兴的供应链可能会中断。
中信证券认为，已有订单的交付、订单的新获取都将受到很大影响；预计交付、回款都会受到影响，还存在因为延迟交付导致客户侧罚款的风险，并且中兴所涉及的上游产业链可替代性较弱。
对产业链的影响：推进本土半导体产业自主控进程
招商电子认为，中兴的主要产品中，RRU基站所必须的基站芯片自给率几乎为0，是本次事件中最为棘手的问题；光通信和手机产业链门槛相对较低，但整体仍偏低端应用。本次中兴的禁运事件敲响了半导体产业的警钟，自主可控不仅仅是口号，而是涉及到国家安全、国计民生的要务，我们要支持本土芯片设计公司。
安信证券也认为，掌握核心关键技术，不受制于人，无惧恶意“后门”，实现真正意义上的自主可控将成为未来我国IT基础设施发展的必然选择。
此外，中金公司指出，中兴占全球电信设备市场约10%的市场份额，占中国电信设备市场约30%市场份额。如果中兴无法正常生产，对当前的全球和中国的运营商网络建设带来一定影响，并有可能影响未来5G 网络的推进。
解决方案：受贸易战影响，需达成和解
中信证券认为，中兴通讯本次遭美国禁运芯片不是一个孤立事件，而是中美贸易战下的一个缩影。对中兴通讯的长期影响需要看两国之间后续的谈判斡旋结果。
中金公司也持同样的观点，认为此次事件是中美贸易摩擦的一部分可能需要商务部等政府相关部门出面通过外交途径加以解决。
招商电子表示，我们认为美国此举更多是希望增强自己在谈判桌上的筹码，可能有部分用意在于向中方施压，推动高通对NXP并购案的进展。预计后续中兴及美国商务部之间将通过斡旋达成二次和解。
中兴遭遇美国制裁，但受伤的不只是中兴
来源：爱范儿
一纸禁令，让中兴在中美贸易争端的风口浪尖上迎来了又一次巨大挑战。
当地时间 4 月 16 日，美国商务部宣布将对中兴通讯发布禁令，禁止美国公司向后者销售零部件、商品、软件及相关技术，有效期长达 7 年。
美国商务部长罗斯有关此次事件的声明
根据美国商务部给出的理由，之所以对中兴进行如此严苛的制裁，是因为中兴违反了美国限制向伊朗等国出售美国技术的制裁条款。
事情要追溯至 2016 年。当时，美国商务部曾对中兴向伊朗销售产品一事展开过调查；2017 年 3 月，中兴向美国德州联邦法院认罪，承认违反出口制裁规定，并与美国政府达成和解，同意支付罚金约 8.9 亿美元。
美方宣称，根据当时达成的协议，中兴还承诺要解雇四名高级雇员，并通过减少奖金或者其他形式处罚 35 名员工；但中兴方面后来仅作出了解雇四名高级雇员的处理，与之前的协议条件不符，违反了制裁条款。
而在中美贸易摩擦不断升级的今天，美国商务部在选择此时下达禁令也颇令人玩味。尽管美国商务部官员坚称，这一决定与白宫近期的其他行动无关，对中兴的违规调查最早始于奥巴马政府时期，但对中兴的制裁体现出了非常强烈的“反华”意味。
就在美国宣布对中兴的禁令之后，英国国家网络安全中心也发出新的警告，建议电信行业不要使用来自中兴公司的设备和服务。
禁令的消息发出后，中国商务部随即对中兴遭美国封杀一事进行了回应，称将密切关注事态发展，随时准备采取措施，维护中国企业的合法权益：
中方一贯要求中国企业在海外经营过程中，遵守东道国的法律政策，合法合规开展经营。中兴公司与数百家美国企业开展了广泛的贸易投资合作，为美国贡献了数以万计的就业岗位。希望美方依法依规，妥善处理，并为企业创造公正、公平、稳定的法律和政策环境。
目前，受此事件影响，中兴通讯自周二起在 A 股和港股市场同时停牌，之后将披露相关内幕消息公告，内容有关美国商务部工业与安全局激活拒绝令。
今天白天，中兴还针对此事发布了一封内部信，表示公司正在全面评估此事件对公司可能产生的影响，与各方面积极沟通及应对，还第一时间成立了危机应对工作组，并号召员工团结一致共渡难关。
以下为内部信全文：
公司全体同事：4 月 16 日，美国商务部对公司激活了拒绝令。公司高度重视，第一时间成立了危机应对工作组。当前，公司各个领域都在分析并制定应对举措，全力以赴、直面危机。在这样艰难的时刻，我们需要八万中兴人共同的力量，在此我呼吁并要求全体员工：
希望大家坚定信心、团结一致、共渡难关。公司正在积极沟通并做出最大的努力来促进危机的解决。
希望大家保持平稳的心态，坚守好各自的工作岗位。每位员工做好自己的本职工作，就是对公司最大的支持。
希望大家保持清醒的头脑，不议论，不传播，不盲目猜想。公司会向大家披露事件后续进展。
我们身处复杂的国际形势下，过去两年公司在合规治理方面投入了大量精力，全体员工都参与其中并做出了巨大的努力。
任何通往光明未来的道路都不是笔直的，公司国际化征程也同样伴随着曲折和不平。在前进的路上，我们要坚定信念，相信自己，更要相信公司，相信经历风雨后我们会变得更加坚强。
被“封杀”对中兴意味着什么？
对中兴而言，这一轮长达七年的新禁令，影响可能会比想象中还要大。
由于供应链的高度全球化，如果不能从美国厂商手中购买零部件及相关产品，无论是产品开发、制造亦或是销售环节，中兴的业务将会受到全面的影响。
行业内人士分析称，通信设备所涉及的元器件数量众多、类型复杂，一旦其中的一颗芯片被禁运，整台基站设备都可能会受影响。
根据非官方统计，中兴通讯大约有 20% 至 30% 的元器件由总部在美国的厂商供应，并且比较常用的零部件如高速 ADC/DAC、调制器、高性能锁相环、中频 VGA 等产品，大部分都要依赖于国外芯片厂商供应，暂时无法在国内获得同等替代品。
因此一旦美国禁止中兴采购，就差不多相当于扼住了中兴的咽喉。
除了零部件的采购之外，中兴在手机芯片以及 5G 技术的研发上面，也与美国企业有着密切的合作。比如正在进行中的 5G 商用测试，他们就与高通、英特尔等企业联系紧密。
从更大的范围来看，作为全球通信基础设备供应商的中兴，此次也会引发一连串的蝴蝶效应。目前，中兴共占有全球电信设备市场约 10% 的市场份额，在中国的份额则高达 30%。一旦出现断供，将影响多地的运营商网络正常运行。
受影响的不只是中兴
正因为供应链的全球化发展趋势，美国的多家企业也将在此次中兴遭禁风波中感受到“唇亡齿寒”的威胁。
前面提到，中兴已经与包括高通、英特尔在内的多家美国知名企业建立了紧密的合作关系，每年在美采购额高达数十亿美元，还为美国市场直接或者间接地创造了大量就业岗位。一旦被禁，这些红利将不复存在。
英特尔公司的相关负责人就曾因为美国政府近期提高关税额度的事情发表了看法。他们认为，虽然尚不清楚具体的影响范围会多大，但在通常情况下，关税对于他们这种拥有全球供应链的美国公司是个不小的难题。
今天一早，受中兴被禁一事的影响，美国多家光学设备制造商的股价出现集体“跳水”，主要原因就在于，他们的业务都与中兴联系紧密。
因此从长远来看，无论是被制裁的中兴，还是美国当地企业，这种单纯通过行政手段来进行的单边操作，最终都不会有真正的赢家。
除了中兴之外，很多人都认为，下一个被盯上的会是华为。作为同样经常被美国政府以国家安全等理由特别“关照”的中国高科技企业，他们最近收到的反制举措是智能手机的禁售，之前已经谈好的运营商合作，在美国政府的一声令下，说黄就黄了。
正如之前所提到的那样，在这一轮中美贸易战中，美国“项庄舞剑”背后所指的“沛公”，正是中国的这些正在飞速成长中的高科技制造企业。无论是老借口国家安全问题，还是这次对“违规”雇员处理问题的挑刺儿，美国的目的只有一个：决不能允许这些潜在的市场地位威胁者顺利成长起来。
这次的事更加证明了，早日建立自己的技术优势到底有多重要。如果芯片制造可以进一步降低对外国企业的依赖，那贸易战的威胁也会小得多。
此役，依然任重而道远。
中兴被封杀：这3家美企或遭殃 7年恐损失68亿美元
来源：中国经济网
4月16日晚间，美国商务部发布对中兴通讯的出口禁令，将全面禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术7年，直到2025年3月13日。17日上午，英国国家网络安全中心（NCSC）也发出最新建议，警告电信行业不要使用中兴的设备和服务。
受此事件影响，本周一美股交易时段，中兴通讯的主要美国供应商股价出现大幅下跌。其中2017财年营收的30%来自中兴通讯的供应商，Acacia通讯收盘暴跌35.97%，另外一家名为Oclaro Inc。的供应商也暴跌15.18%，其2017财年营收的32%来自于中兴通讯与华为。
除了这两家跌幅最大的供应商之外，全球芯片巨头高通也将受到冲击。每日经济新闻（微信号：nbdnews）记者注意到，若按照这三家企业在2017年从中兴通讯获得的收入来进行估算，7年封杀对这三家企业的损失将达到68亿美金，超32000名公司员工将遭受波及。
Acacia通讯：
2017年30%收入来自中兴通讯
Acacia Communications，Inc。（以下简称ACIA）成立于2009年，总部位于美国马萨诸塞州的梅纳德市。ACIA在美洲、欧洲、中东、非洲和亚太地区开发、制造和销售高速相干光互连产品。
ACIA的产品包括一系列低功率的相干数字信号处理器、专用集成电路和硅光子集成电路，传输速度从100千兆~400千兆每秒不等，用于长途、地铁和数据中心市场。公司主要向网络设备制造商、网络运营商和云服务提供商直接销售其产品。
路透社的报道中称，ACIA是中兴通讯的一家独家供应商，受美商务部发布的中兴通讯出口禁令影响，ACIA在美股本周一收盘暴跌35.97%，市值在一个交易日内蒸发5.74亿美元；截至本周二收盘，其股价翻涨3.12%。
每日经济新闻（微信号：nbdnews）记者查询ACIA 2017年年报得知，公司的客户从2011年的八家，到2017年增加到超过30家。其中，最值得注意的是，ACIA在2015年~2017年间，分别有28%、32%和30%的收入来自中兴通讯。
按照ACIA 2015年~2017年2.4亿美元、4.78亿美元和3.85亿美元的总收入来计算，公司在这三年间从中兴通讯处获的收入分别约为6720万美元、1.53亿美元和1.16亿美元。
此外，每日经济新闻（微信号：nbdnews）记者注意到，按照2017年ACIA从中兴通讯处获得的1.16美元收入来测算，如果中兴通讯被封杀到2025年，那么ACIA在接下来的7年时间内将累计损失8.12亿美元。
ACIA2017年年报显示，截至2017年年底，公司的全职员工总数为354人。
每日经济新闻（微信号：nbdnews）记者还注意到，在ACIA在2017年年报中，公司还在“与我们的业务和行业相关的风险”一栏中明确提到了对中兴通讯的依赖性：“我们的收入很大一部分依赖于少数几家客户，由于任何原因导致公司损失或者暂时损失一名主要的客户，都会对我们的财务状况产生重大影响。”
Oclaro Inc。：
2017财年有32%收入来自中兴+华为
中兴通讯的另一家主要供应商，是成立于1988年的Oclaro Inc。，该公司总部位于加州圣何塞。Oclaro Inc。主要为全球范围内的地铁、数据中心等市场设计、制造并销售光学组件、模块和子系统。Oclaro Inc。的产品能在光纤通信网络中产生、检测、结合并分离光纤信号。Oclaro Inc。提供客户端收发器，其中包括可插播收发器、线路端收发器、可调激光发射器等。
同样受到美商务部发布的中兴通讯出口禁令影响，Oclaro Inc。在美股本周一收盘暴跌15.18%，市值在一个交易日内蒸发2.42亿美元。本周二，其股价也略微反弹，收涨5.01%。
Oclaro Inc.2017年年报显示，截至2016年7月2日的一年时间内，公司有4160万美元的收入来自中兴通讯，占到公司财年总收入的10%；截至2017年7月1日的一年时间内，公司有1.053亿美元的收入来自中兴通讯，占到公司财年总收入的18%。若按照2017财年Oclaro Inc。从中兴通讯处获的1.053亿美元收入来计算，Oclaro Inc。在接下来的七年时间内便将累计损失7.371亿美元。
可以看出，Oclaro Inc。收入对中兴通讯的依赖程度在过去两年时间内呈上升趋势。
除了中兴通讯之外，每日经济新闻（微信号：nbdnews）还注意到，华为也是Oclaro Inc。的主要客户之一——2016年和2017年，公司分别有21%和15%的收入来自华为。可以说华为对于Oclaro Inc。的重要性比中兴通讯还要高！
与ACIA类似，Oclaro Inc。也在其2017年报中的风险提示一拦中明确提及，“我们的收入很大一部分依赖于数量有限的客户，而主要客户的流失可能会对我们的财务状况产生重大的不利影响。例如，因为美国商务部实施了额外的许可限制，我们曾在2016年3月初暂时停止向中兴通讯发货。”
截至2017年7月1日，Oclaro Inc。公司的总员工数为1876人。
高通、英特尔、微软均在供应商之列
每日经济新闻（微信号：nbdnews）记者注意到，除了ACIA和Oclaro Inc。外，高通、英特尔和微软这三家美国知名科技公司也都是中兴通讯的供应商。
以高通为例，路透社的报道中称，美商务部对中兴通讯未来七年出口禁令将对高通造成巨大冲击，这是因为高通是中兴通讯手机芯片的主要供应商。美股周一收盘，高通收跌1.72%报54.77美元，市值一个交易日内蒸发14.2亿美元。
此外，因为高通占据了中兴通讯智能手机芯片的最大份额，高通也因美商务部的决定而陷入困境。根据HIS Markit的数据，中兴通讯去年的手机出货量约为4640万部。
“看看中兴通讯去年在全球4600多万部的手机出货量，其中有近一半用的是高通公司的芯片。”Counterpoint research的研究主管尼尔·沙阿在接受路透社采访时表示。“所以，如果高通给中兴通讯供应的芯片每片收入是25美元的话，这意味着高通每年要损失近5亿美元的收入。”
技术咨询公司Canalys则估计，65%的中兴手机都有高通芯片。如按照这个体量来计算，高通每年将因此损失约7.54亿美元。但需要指出的是，高通财报显示，在截至2015年9月27日的一年内，公司总收入为252.81亿美元。可以看出，高通的业务和财务对于中兴通讯的依赖并不大。
然而，如按照Canalys预计——即高通每年损失7.54亿的预期来计算，高通在接下来的七年时间内将累计损失52.78亿美元。另据高通公司2016财年年报，截至2016年9月25日，高通公司的全职员工大约有30500人。
高通在其年报中也指出，公司已为超过210家公司颁发了付费许可证，这些公司中除了中兴通讯外，还包括华为、联想、LG、微软、OPPO、三星等公司。
